建筑業(yè)資質(zhì)“掛靠”經(jīng)營及相關(guān)法律風(fēng)險

隨著國家城鎮(zhèn)化建設(shè)、配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)和房地產(chǎn)開發(fā)的規(guī)模不斷加大、節(jié)奏不斷加快,同時由于我國建筑市場競爭相當(dāng)激烈,很多建筑施工單位甚至個人都在想方設(shè)法參與建設(shè)工程施工,形成"僧多粥少"現(xiàn)象。然而按照建筑市場準(zhǔn)入制的規(guī)定,很多小規(guī)模的施工單位和個人根本沒有承包相應(yīng)工程施工任務(wù)的資質(zhì),于是資質(zhì)掛靠的現(xiàn)象就"堂而皇之"地出現(xiàn)了,而且已經(jīng)較為普遍的存在著,這種現(xiàn)象已經(jīng)嚴(yán)重影響了建筑市場的正常秩序,給管理部門帶來了監(jiān)管的難度和復(fù)雜性?，F(xiàn)在的建筑市場上經(jīng)常會出現(xiàn)一些施工單位或包工頭,自己沒有從事工程施工的相關(guān)資質(zhì),或者自身資質(zhì)沒有達(dá)到業(yè)主單位的要求,只好通過私下協(xié)商,和具備一定資質(zhì)的企業(yè)達(dá)成內(nèi)部協(xié)議,掛靠在其名下,進(jìn)而獲得相關(guān)工程的施工權(quán)。但是,我們在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn),由于資質(zhì)掛靠引起的法律問題較多,已經(jīng)成為亟待解決的問題。

由于中國建筑市場競爭已趨白熱化,導(dǎo)致惡性競爭、違法轉(zhuǎn)包、分包即掛靠現(xiàn)象極為普遍。盡管《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律、行政法規(guī)明確禁止建筑施工企業(yè)的掛靠行為,但實(shí)際上“掛靠”現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重?！皰炜俊毙袨樵诠こ陶袠?biāo)投標(biāo)時往往并不容易發(fā)現(xiàn),但到了施工時就基本上暴露無遺。其最本質(zhì)的特征就是:在投標(biāo)文件及總承包施工合同中列明的承包人派出的項目經(jīng)理并不是真正的施工管理者,沒有施工決策權(quán),且通常不在該項目中工作,項目部的其他管理人員也基本不到位。“掛靠”行為嚴(yán)重擾亂了國內(nèi)建筑市場,在建筑行業(yè)中產(chǎn)生了消極影響,沖擊了建筑市場的正常秩序,助長了腐敗和不正之風(fēng)的產(chǎn)生和蔓延是導(dǎo)致建筑市場混亂的重要原因之一。

同時,“掛靠”也給工程質(zhì)量和安全帶來了諸多隱患。由于掛靠現(xiàn)象的大量存在,導(dǎo)致掛靠方與被掛靠方、被掛靠方與業(yè)主方之間的經(jīng)濟(jì)糾紛不斷。法院或仲裁機(jī)構(gòu)在審理類似案件過程中,一般都將該“掛靠”行為作無效處理,但對于具體的處理方式往往存在較大爭議。筆者結(jié)合平時處理建設(shè)工程合同糾紛案件的一些心得體會,現(xiàn)就掛靠所涉及的有關(guān)法律問題進(jìn)行探討。

借用資質(zhì)型。通常的操作是低資質(zhì)等級的施工企業(yè)有手段和能力承攬工程,尋求符合建設(shè)項目要求的高資質(zhì)等級施工企業(yè),并且以高資質(zhì)等級施工企業(yè)的名義參與投標(biāo),中標(biāo)后與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同,然后由低資質(zhì)等級的施工企業(yè)進(jìn)行施工。

內(nèi)部承包型。此類掛靠常見于根本不具備建設(shè)工程施工能力的個人。操作方式是由個人尋找一個符合項目要求的施工企業(yè),由該施工企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。被掛靠施工企業(yè)任命或聘用掛靠人為其員工,并委以施工負(fù)責(zé)人的職務(wù),雙方簽訂內(nèi)部承包合同,約定由掛靠人承擔(dān)該工程項目的全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任,負(fù)責(zé)組織施工所需的人、財、物及施工管理職責(zé),被掛靠企業(yè)則負(fù)責(zé)處理與業(yè)主、監(jiān)理等其他單位的對外事務(wù),并且約定由掛靠人須向被掛靠企業(yè)繳納內(nèi)部承包管理費(fèi)。相比借用資質(zhì)型掛靠而言,內(nèi)部承包型掛靠顯然更具隱蔽性,在實(shí)踐中也較為常見。

建筑業(yè)“掛靠”,即所謂“企業(yè)掛靠經(jīng)營”,是指一個施工企業(yè)允許他人在一定期間內(nèi)使用自己企業(yè)名義對外承接工程的行為。允許他人使用自己名義的企業(yè)為被掛靠企業(yè),相應(yīng)的使用被掛靠企業(yè)名義從事經(jīng)營活動的企業(yè)或自然人為掛靠人。最高人民法院在制訂《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》時并沒有直接將該行為定義為“掛靠”,而是表述為“借用”,即沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義從事施工,“掛靠”與“借用”實(shí)際上系同一概念。

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),也是國民經(jīng)濟(jì)的重要產(chǎn)業(yè)部門,為全社會和國民經(jīng)濟(jì)各部門提供最終建筑產(chǎn)品。近年來,隨著國家擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的措施以及財政刺激經(jīng)濟(jì)的“四萬億”計劃的出臺,國家基礎(chǔ)建設(shè)不斷加大,建筑業(yè)也隨之蓬勃發(fā)展。然而建筑市場的不規(guī)范操作問題也自然暴露,一些違法違規(guī)現(xiàn)象時常發(fā)生。尤其掛靠經(jīng)營問題日益嚴(yán)重,成為建筑業(yè)的最熱點(diǎn)問題。因此,建筑業(yè)企業(yè)必須對掛靠經(jīng)營的特征、表現(xiàn)形式、法律規(guī)定、法律風(fēng)險等有一個正確的認(rèn)識,并且做好各項控制與防范措施。

建筑業(yè)的“掛靠”一般具有以下幾個特點(diǎn):

掛靠人沒有從事建筑活動的主體資格,或者雖有從事建筑活動的資格,但不具備與建設(shè)項目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級。

被掛靠的施工企業(yè)具有與建設(shè)項目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級證書,但往往缺乏承攬該工程項目的能力,或者即使具備施工能力但由于大量工程招投標(biāo)的暗箱操作導(dǎo)致其自行投標(biāo)并中標(biāo)的機(jī)會幾乎為零,因此施工企業(yè)需要和有實(shí)力并且有關(guān)系的掛靠人進(jìn)行“合作”。

被掛靠企業(yè)在投標(biāo)過程中所需繳納的投標(biāo)保證金,以及中標(biāo)后需要繳納的履約保證金或銀行履約保函所需資金,均由掛靠人負(fù)責(zé)籌措并以被掛靠企業(yè)名義繳納。

掛靠人沒有從事建筑活動的主體資格或者雖有從事建筑活動的資格,但不具備與建設(shè)項目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級;被掛靠的施工企業(yè)具備與建設(shè)項目要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級證書,但是往往缺乏承攬該工程項目的手段和能力;掛靠人需向被掛靠企業(yè)繳納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”,并且需要承擔(dān)被掛靠企業(yè)派駐施工現(xiàn)場管理人員的薪資;被掛靠企業(yè)只是以自己企業(yè)的名譽(yù)對外簽定總承包施工合同及辦理相關(guān)手續(xù),雖然收取管理費(fèi)但不對施工項目實(shí)施管理,或者所謂“管理”也僅僅停留在形式上,不承擔(dān)工程工期、質(zhì)量、安全及經(jīng)濟(jì)責(zé)任;掛靠人的經(jīng)營方式是獨(dú)立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧,掛靠人一般沒有相應(yīng)的獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力;掛靠人對外往往以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)或代表的身份出現(xiàn)。

掛靠人需向被掛靠的施工企業(yè)交納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”,并需承擔(dān)被掛靠企業(yè)派駐施工現(xiàn)場的幾個管理人員的工資。一旦被掛靠的施工企業(yè)與掛靠人達(dá)成所謂合作協(xié)議,則被掛靠企業(yè)以自己名義對外訂立總承包施工合同以及辦理有關(guān)手續(xù),但被掛靠企業(yè)基本不對實(shí)際施工活動實(shí)施管理,或者所謂“管理”也僅僅停留在形式上,往往象征性地派幾個管理人員。雙方簽訂的合作協(xié)議一定都約定被掛靠企業(yè)不承擔(dān)工程的工期、質(zhì)量及安全責(zé)任,且由掛靠人自負(fù)盈虧。

“借用資質(zhì)型”,此類“掛靠”多見于低資質(zhì)等級的施工企業(yè),其操作方式是低資質(zhì)等級的施工企業(yè)有社會關(guān)系可以承建某工程項目,因此尋找符合建設(shè)項目要求的高資質(zhì)等級的施工企業(yè),并以高資質(zhì)等級施工企業(yè)的名義參與投標(biāo),在中標(biāo)后與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同,然后直接由低資質(zhì)等級的施工企業(yè)實(shí)際施工?！皟?nèi)部承包型”,此類掛靠常見于根本不具備建設(shè)工程施工能力的個人。操作方式是由個人尋找一個符合項目要求的施工企業(yè),由該施工企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。被掛靠施工企業(yè)任命或聘用掛靠人為其員工,并委以施工負(fù)責(zé)人的職務(wù),雙方簽訂內(nèi)部承包合同,約定由掛靠人承擔(dān)該工程項目的全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。